揭露113年度落實「防範內線交易管理辦法」及「內部重大資訊處理作業程序」之執行情形
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| 評估項目 | 運作情形/摘要說明 | |
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一、訂定誠信經營政策及方案 (一)公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策，並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法，以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾？ (二)公司是否建立不誠信行為風險之評估機制，定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動，並據以訂定防範不誠信行為方案，且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施？ (三)公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度，且落實執行，並定期檢討修正前揭方案？
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二、 落實誠信經營
(一)本公司秉持誠信經營原則，於建立交易關係前，審慎評估供應商及客戶之合法性與誠信紀錄。本公司依據「RBA社會責任管理手冊」所訂定之「供應商和分包商管理辦法」，並與供應商簽訂「供應商廉潔條款」，以確保交易往來之合法合規。 (二)本公司為健全經營管理，設立企業誠信經營推動小組，依據各單位職責與範疇，分權負責誠信經營政策與防範措施之制度建立及執行監督，以確保誠信經營守則之有效落實。本公司每年定期向董事會呈報年度誠信經營執行結果，協助董事會評估公司誠信經營防範措施之執行成效。113年度誠信經營執行報告已於113年12月23日完成。 (三)本公司已於「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」中明確規範利益衝突之防止政策，並要求各單位確實執行。公司內部及網站均設有暢通管道供員工提出意見。此外，出席董事會之人員若對議案有自身利害關係，均依「董事會議事規範」第15條利益迴避規定，於各次董事會（113年1月9日、113年2月1日、113年3月4日、113年4月10日、113年5月9日、113年5月25日、113年5月27日、113年7月10日、113年8月7日、113年10月31日、113年11月21日、113年12月23日及114年2月24日）辦理利益迴避。 (四)本公司針對潛在不誠信行為較高的經營活動及作業，於會計及內部控制制度中建立完善有效的控管機制。內部稽核人員將依風險評估結果，加強高風險作業的稽核頻率，並定期向董事會報告稽核執行情形。此外，透過年度內部控制自行評估，各部門及子公司均須檢視內部控制制度，以確保其設計及執行的有效性。 (五)本公司訂定之「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」，除於公司網站「公司治理」專區公開揭露外，亦透過內部網站宣導及新人教育訓練，強化員工誠信觀念。113年度總受訓人次達1,223人次。此外，本公司亦安排相關人員參與外部講習與座談會，持續精進誠信經營政策。 | ||
三、 公司檢舉制度之運作情形 (一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便利檢舉管道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員？ (二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制？ (三) 公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施？ (一)本公司依據「誠信經營守則」第23條及「誠信經營作業程序及行為指南」第21條規定，建立內部檢舉制度，鼓勵員工可主動舉報違反誠信行為。員工可向獨立董事、經理人、內部稽核主管或其他適當人員舉報，或透過公司網站之檢舉管道進行。113年度，本公司未接獲內外部重大檢舉情事。 (二)本公司依「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」規定，對檢舉案件之受理、調查過程及結果均留存紀錄並妥善保存，並嚴格保密檢舉人身分及內容。若經調查發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞，將立即作成報告，以書面通知各獨立董事。113年度無此類情事發生。 (三)本公司恪遵「誠信經營守則」第23條及「誠信經營作業程序及行為指南」第21條之規定，對於檢舉人之身分及其所提供之檢舉內容，均予以嚴格保密，並確保檢舉人不會因其檢舉行為而遭受任何不當處置。 | ||
四、 加強資訊揭露 公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所定誠信經營守則內容及推動成效？ 本公司已於公司網站及公開資訊觀測站揭露「誠信經營守則」及「道德行為準則」等資訊。有關誠信經營推動成效、教育訓練及申訴受理情形，請參閱公司網站企業社會責任「誠信經營專區」及本年報「(八) 履行誠信經營情形」章節。 | ||
五、 公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形： 本公司已依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂定《福華電子股份有限公司誠信經營守則》，並確實遵循，公司營運與該守則並無重大差異。 | ||
六、 其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊：（如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形） 1.本公司誠信經營守則於103/11/10董事會訂定，並於104/03/27、109/03/26先後經董事會通過，修正本公司誠信經營守則。 2.本公司持續關注國內外誠信經營規範之發展，於交易前審慎評估供應商及客戶之合法性與誠信紀錄。本公司秉持誠信原則與客戶互動，及時處理客訴，積極降低雙方損失，以贏得客戶信任。 | ||
本公司自113年1月1日起至113年12月期間，本於健全誠信經營之管理，執行情形內容如下：
| 執行期間 | 執行內容 | 自辦／外訓 | 受訓人數 |
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113.03.29 | 個資保護法 | 人力資源處主辦 | 17 |
113.04.17 | 董事(獨董)關聯的法律責任與實務 | 財團法人中華獨立董事協會 | 1 |
113.04.30 | 性騷擾防治宣導 | 人力資源處主辦 | 136 |
113.05.08 | 員工申訴制度 | 人力資源處主辦 | 182 |
113.08.07 | 企業如何透過TIPS智財管理.完備公司治理 | 社團法人中華公司治理協會 | 1 |
113.08.15 | CFC法令最新發展動態及影響 | 社團法人中華民國公司經營暨永續發展協會 | 1 |
113.08.20 | 碳排有價時代來臨，企業應如因應 | 財團法人中華公司治理協會 | 1 |
113.09.04 | 公司治理與獨立董事運作實務 | 社團法人中華民國公司經營暨永續發展協會 | 1 |
113.09.10 | 上櫃興櫃公司內部人股權宣導 | 財團法人證券櫃檯買賣中心 | 2 |
113.09.12 | ESG的趨勢及疫情環境談全球稅制改革及企業稅務治理 | 社團法人 中華民國公司經營暨永續發展協會 | 2 |
113.09.26 | 人工智慧大爆發:聊天機器人ChatGPT翻轉產業新趨勢 | 財團法人中華民國證劵暨期貨市場發展基金會 | 1 |
113.09.26 | 董監如何監督公司做好企業風險管理及危機處理 | 財團法人中華民國證劵暨期貨市場發展基金會 | 1 |
113.09.26 | 碳定價交易機制及最新IFRs國際永續準則 | 社團法人中華獨立董事協會 | 1 |
113.09.26 | 以風險管理推動企業永續發展 | 社團法人中華民國公司經營暨永續發展協會 | 2 |
113.09.27 | 資訊安全管理辦法宣導 | 人力資源處主辦 | 145 |
113.09.30 | 壯大台灣資本市場高峰會 | 台灣證劵交易所 | 1 |
113.10.07 | 2024台新淨零高峰論壇 | 社團法人中華民國工商協進會 | 1 |
113.10.16 | 台商海外投資佈局關鍵挑戰(東協.印度) | 社團法人中華財經發展協會 | 1 |
113.10.25 | 職場勞資爭議.解決機制 | 社團法人中華財經發展協會 | 3 |
113.11.20 | 防範內線交易宣導 | 人力資源處主辦 | |
113.11.22 | 循環經濟與永續經營新趨勢 | 社團法人中華財經發展協會 | 1 |
113.11.25 | 企業誠信宣導 | 人力資源處主辦 | 43 |
113.11.25 | 公平交易法宣導 | 人力資源處主辦 | 43 |
113.12.06 | 營業秘密法 | 人力資源處主辦 | 25 |
持續執行 | 新進人員到職時，簽署福華公司同仁自律公約 | 人資處招募人員負責 | 11 |
合計 | 647 | ||