揭露113年度落實「防範內線交易管理辦法」及「內部重大資訊處理作業程序」之執行情形
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| 評估項目 | 運作情形/摘要說明 | |
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一、 訂定誠信經營政策及方案 (一)公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策，並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法，以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾？ (二)公司是否建立不誠信行為風險之評估機制，定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動，並據以訂定防範不誠信行為方案，且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施？ (三)公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度，且落實執行，並定期檢討修正前揭方案？
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二、 落實誠信經營
(一)本公司於交易往來前，會先考量供應商及客戶往來之合法性，並考量其是否有不誠信行為之紀錄，本公司「RBA社會責任管理手冊」中訂有「供應商和分包商管理辦法」，並與供應商簽訂「供應商廉潔條款」。 (二)本公司為健全經營之管理，設置企業誠信經營相關推動小組，依據各單位工作職掌及範疇，分權負責誠信經營政策與防範措施之制度及監督執行，確保誠信經營守則之落實。 本公司定期每年向董事會報告年度誠信經營執行結果，協助董事會評估公司所建立之誠信經營防範措施是否有效運行，112年12月19日已完成112年度誠信經營執行報告。 (三)本公司訂定之「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」，已明定防止利益衝突政策，並要求各單位落實執行；公司內部及公司網站均提供暢通管道供員工陳述意見。此外，本公司出列席董事會之人員對於董事會所列議案，與其自身有利害關係者，已於各場董事會（112年3月8日、112年5月2日、112年5月19日、112年6月13日、112年6月19日、112年8月3日、112年10月3日、112年11月6日及112年12月19日）依據本公司「董事會議事規範」第15條有關董事會利益迴避之規定辦理。 (四)本公司對於潛在具較高不誠信行為之經營活動及作業，在會計制度及內部控制制度建均建立完整有效之控管機制，內部稽核人員亦會依據風險評估較高之作業加強稽核頻率防範，並將稽核計劃實際執行情形提報每場定期董事會，此外，透過年度公司內部控制自行評估作業，本公司各部門及子公司，均須自我檢視內部控制制度，俾確保該制度設計及執行之有效性。 (五)本公司訂定之「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」，除揭示於公司網站「公司治理」專區外，亦於內部網站宣導及新人到職時進行教育訓練，112年度總受訓人數751人次，以期全體員工能瞭解並遵守。此外，亦安排相關人員參與協會或專業團體所舉辦之講習與座談會，藉以強化誠信經營政策。 | ||
三、 公司檢舉制度之運作情形 (一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便利檢舉管道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員？ (二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制？ (三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施？ (一)本公司「誠信經營守則」第23條及「誠信經營作業程序及行為指南」第21條之規定，本公司人員若懷疑或發現有違反行為時，應主動向獨立董事、經理人、內部稽核主管或其他適合人員舉報，另公司網站亦設有違反從業道德舉報之管道供相關人員檢舉不法行為；112年度未發生內外部重大檢舉之情事。 (二)依據本公司「誠信經營守則」第23條及「誠信經營作業程序及行為指南」第21條之規定，檢舉案件受理、調查過程及結果均留存紀錄並保存，對於檢舉人身分及內容應確實保密，如經調查發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時，應立即作成報告，以書面通知各獨立董事；112年度無此情形發生。 (三)依據本公司「誠信經營守則」第23條及「誠信經營作業程序及行為指南」第21條之規定，對於檢舉人身分及內容應確實保密不因檢舉情事而遭不當處置。 | ||
四、 加強資訊揭露 公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所定誠信經營守則內容及推動成效？ 本公司已於公司網站及公開資訊觀測站揭露「誠信經營守則」及「道德行為準則」等資訊，有關於誠信經營推動成效、教育訓練及受理申訴等情形，請參閱公司網站企業社會責任誠信經營專區及年報(八)履行誠信經營情形。 | ||
五、 公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形： 本公司已訂有「誠信經營守則」，以建立誠信經營之企業文化並健全發展，實際運作情形與本公司守則尚無差異。 | ||
六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊：（如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形） 本公司將隨時注意國內外誠信經營相關規範之發展，並於交易往來前，會先考量供應商及客戶往來之合法性，並考量其是否有不誠信行為之紀錄，本公司與客戶之間維繫誠信原則，及時處理客訴事件，積極採取措施讓雙方損失最小，以獲得客戶信賴。 | ||
本公司自113年1月1日起至113年12月期間，本於健全誠信經營之管理，執行情形內容如下：
| 執行期間 | 執行內容 | 自辦／外訓 | 受訓人數 |
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113.03.29 | 個資保護法 | 人力資源處主辦 | 17 |
113.04.17 | 董事(獨董)關聯的法律責任與實務 | 財團法人中華獨立董事協會 | 1 |
113.04.30 | 性騷擾防治宣導 | 人力資源處主辦 | 136 |
113.05.08 | 員工申訴制度 | 人力資源處主辦 | 182 |
113.08.07 | 企業如何透過TIPS智財管理.完備公司治理 | 社團法人中華公司治理協會 | 1 |
113.08.15 | CFC法令最新發展動態及影響 | 社團法人中華民國公司經營暨永續發展協會 | 1 |
113.08.20 | 碳排有價時代來臨，企業應如因應 | 財團法人中華公司治理協會 | 1 |
113.09.04 | 公司治理與獨立董事運作實務 | 社團法人中華民國公司經營暨永續發展協會 | 1 |
113.09.10 | 上櫃興櫃公司內部人股權宣導 | 財團法人證券櫃檯買賣中心 | 2 |
113.09.12 | ESG的趨勢及疫情環境談全球稅制改革及企業稅務治理 | 社團法人 中華民國公司經營暨永續發展協會 | 2 |
113.09.26 | 人工智慧大爆發:聊天機器人ChatGPT翻轉產業新趨勢 | 財團法人中華民國證劵暨期貨市場發展基金會 | 1 |
113.09.26 | 董監如何監督公司做好企業風險管理及危機處理 | 財團法人中華民國證劵暨期貨市場發展基金會 | 1 |
113.09.26 | 碳定價交易機制及最新IFRs國際永續準則 | 社團法人中華獨立董事協會 | 1 |
113.09.26 | 以風險管理推動企業永續發展 | 社團法人中華民國公司經營暨永續發展協會 | 2 |
113.09.27 | 資訊安全管理辦法宣導 | 人力資源處主辦 | 145 |
113.09.30 | 壯大台灣資本市場高峰會 | 台灣證劵交易所 | 1 |
113.10.07 | 2024台新淨零高峰論壇 | 社團法人中華民國工商協進會 | 1 |
113.10.16 | 台商海外投資佈局關鍵挑戰(東協.印度) | 社團法人中華財經發展協會 | 1 |
113.10.25 | 職場勞資爭議.解決機制 | 社團法人中華財經發展協會 | 3 |
113.11.20 | 防範內線交易宣導 | 人力資源處主辦 | |
113.11.22 | 循環經濟與永續經營新趨勢 | 社團法人中華財經發展協會 | 1 |
113.11.25 | 企業誠信宣導 | 人力資源處主辦 | 43 |
113.11.25 | 公平交易法宣導 | 人力資源處主辦 | 43 |
113.12.06 | 營業秘密法 | 人力資源處主辦 | 25 |
持續執行 | 新進人員到職時，簽署福華公司同仁自律公約 | 人資處招募人員負責 | 11 |
合計 | 647 | ||